пятница, 23 июня 2017

Главные банкиры Barclays обвиняются в мошенничестве с фандрайзингом во время кредитного кризиса

Против бывшего исполнительного директора и трех других топ-менеджеров банка Barclays выдвинуты серьезные обвинения.

Четверо бывших руководителей Barclays могут столкнуться с длительными сроками тюремного заключения после того, как Агентство по борьбе с крупным мошенничеством (SFO - Serious Fraud Office) обвинило их и сам банк в мошенничестве, связанным с привлечением Barclays миллиардов фунтов в Катаре в разгар финансового кризиса.

SFO обвинило бывшего главу Barclays Джона Варли и трех его бывших коллег (Роджера Дженкинса, Тома Калариса и Ричарда Боата) в преступлениях после проведения пятилетнего расследования событий, связанных с экстренным фандрайзингом в размере 11,8 млрд. фунтов, проведенного банком в 2008 году.

Впервые в связи с финансовым кризисом 2008 года в преступных действиях обвинены старшие банкиры. В то время Barclays привлек миллиарды фунтов в Катаре, что позволило банку избежать программы спасения за счет налогоплательщиков.

SFO заявила, что обвинения связаны с двумя фандрайзингами, которые банк начал в июне и октябре 2008 года используя две инвестиционные схемы, связанные с Катаром, в том числе ту, которую использовал в то время премьер-министр Шейх Хамад бин Джассим бин Джабер аль-Тани, а также  кредит в размере 3 млрд. долларов (2,3 млрд. фунтов), который был выдан Катаром в ноябре 2008 года.

Обвиняемые бывшие боссы Barclays, слева направо: Том Каларис, Роджер Дженкинс, Ричард Боат и Джон Варли. Обвиняемые бывшие боссы Barclays, слева направо:
Том Каларис, Роджер Дженкинс, Ричард Боат и Джон Варли.

Обвиняемые и представители банка должны появиться в суде магистрата Вестминстера 3 июля. Дженкинс и Боат сказали, что будут оспаривать обвинения. Комментариев от Варли и Калариса не было.

Обвинительное решение откладывалось несколько раз, сначала до конца марта, затем до конце мая, а затем и до середины июня, и теперь будет вынесено, когда CFO сталкивается с отменой планов, изложенных в манифесте консерваторов.

«Это самое важное обвинительное решение для SFO за последнее время, если не за все время существования SFO», - сказала Сара Уоллес, партнер и глава отдела нормативных и уголовных расследований в юридической фирме Irwin Mitchell.

За последние несколько лет банк Barclays столкнулся с беспрецедентным числом расследований со стороны мировых регуляторов, но это уголовное преследование SFO является самым серьезным.

То, что Barclays является одним из крупнейших банков в мире, и что обвиняются его самые старшие должностные лица, которые буквально были на самом верху, является очень сильным сигналом о том, что SFO теперь бескомпромиссно в отношении компаний и частных лиц, которых оно преследует.

Четырем бывшим топ-менеджерам и самому банку предъявлены обвинения в заговоре с целью совершения мошенничества путем предоставления ложной информации в связи с фандрайзингом в июне 2008 года. Осужденные за эти преступления могут понести максимальный тюремный срок в 10 лет, а на банк может быть наложен огромный штраф.

Варли, Дженкинс и банк также обвиняются в заговоре с целью совершения мошенничества путем ложного предоставления ложной информации в связи с фандрайзингом в октябре 2008 года. Технически это также предусматривает максимальный срок наказания в 10 лет.

Варли, Дженкинс и банк сталкиваются с дополнительными обвинениями в предоставлении незаконной финансовой помощи через кредит, которые предусматривают тюремное заключение на срок до двух лет или штраф, или и то, и другое.

Barclays заявил, что рассматривает свое положение в связи с этими событиями и ожидает дальнейших подробностей обвинений.

Дженкинс, покинувший Barclays в 2009 году, был известен как исполнительный директор, которому в течение года было выплачено 40 миллионов фунтов стерлингов, и ему приписывают поиск ближневосточных инвесторов, которые влили миллиарды в банк в разгар кризиса. Британец, который теперь проживает в Малибу, штат Калифорния, заявил через своего адвоката, что будет защищаться.

«Как и следовало ожидать в сложных условиях 2008 года, Дженкинс искал и получил как внутренние, так и внешние юридические консультации по каждой теме, охватываемой обвинениями SFO», - сказал Брэд Кауфман из юридической фирмы Greenberg Traurig.

Варли был руководителем Barclays до конца 2010 года. Каларис, проживающий в Лондоне гражданин США, руководил подразделением по управлению активами Barclays. Они не сразу комментировали обвинения, хотя Варли ушел в отставку в качестве директора горнодобывающей группы Rio Tinto сразу после обнародования обвинений. Он был в совете группы шесть лет. В заявлении председатель Rio Tinto Ян дю Плесси сказал: «Совет директоров ценит в высшей степени ценит его работу».

Боат является бывшим руководителем европейской финансовой группы банка. Он подал иск о защите прав на работу в Barclays, заявив, что был несправедливо уволен, когда SFO поделился стенограммой своего интервью с банком.

Он сказал: «Решение SFO о том, чтобы обвинить меня, основано на ложном понимании моей роли и фактов. Я не был ответственным за принятие решений и не контролировал то, что банк сделал в 2008 году».

Боат сказал, что сотрудничал с CFO и регулятором Citi - Financial Conduct Authority (FCA). «Доказательства, которые я представил, очень ясны. Я буду энергично оспаривать эти обвинения», - сказал он.

Как сказано в сообщении банка, обвинения были предъявлены в связи с двумя соглашениями в июне и октябре 2008 года с катарским инвестиционным холдингом, действующим в интересах государства Персидского залива.

Barclays сказал во вторник, что министерство юстиции США, Комиссия по ценным бумагам и биржам и FCA также проводят расследования, касающиеся этих соглашений.

FCA заявило: «Мы рады, что этот вопрос стал общественным достоянием. Мы приветствуем справедливое и прозрачное слушание на основе обвинений, выдвинутых сегодня SFO. Мы тесно сотрудничаем с SFO по целому ряду вопросов, в целях достижения наших конкретных целей».

Существует также гражданское дело в связи с событиями 2008 года. Аманда Ставели, советник шейха Мансура бен Заида аль-Нахайяна из Объединенных Арабских Эмиратов, который вложил более 3 млрд. фунтов в финансирование в октябре 2008 года, предъявила гражданский иск, требуя плату за свой консультативный аппарат PCP.

Другие новости по этой теме:
Банк уделяет приоритетное внимание своим наиболее выгодным отношениям, отбрасывая при этом те, которые стали тормозом.
Глобальные инвестиционные банки сокращают долю простых клиентов, чтобы захватить большую долю клиентов из мировой элиты.
Barclays избавляется от 7000 клиентов, которые не приносят достаточно денег
HSBC и Barclays повысили финансовую стабильность и могут теперь снизить объем собственного капитала
Citi и JP Morgan возглавили перечень банков, подвергающихся системным рискам